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授权范围与禁止行为

  • 理财经理
  • 经纪人

授权权限

1、向客户介绍证券市场和华龙证券股份有限公司的基本情况;

2、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程;

3、向客户介绍与证券交易有关的法律、法规、证监会规定、自律规则和华龙证券股份有限公司的有关规定;

4、向客户传递由华龙证券股份有限公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息;

5、法律、法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。

以下行为不在授权范围内:

1、代理客户办理账户开立、注销、转移或者资金存取等事宜,或者操作客户账户;

2、向客户提供确定性的投资咨询建议,提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖;

3、与客户约定分享投资收益,对客户的投资收益或者赔偿客户的投资损失作出承诺;

4、采取贬低竞争对手等不正当手段招揽客户,或者违反规定泄露所掌握的客户信息;

5、损害客户利益或者扰乱市场秩序的其他行为。

禁止行为

1、禁止代理客户交易(含各种形式的全权委托交易);

2、禁止私自与客户签订各种形式的合同(含口头协议);

3、禁止代理客户签字;

4、禁止在营业网点拦截主动开户的客户;

5、禁止将公司内客户转为经纪人的客户;

6、禁止诋毁同行;

7、禁止诱导客户频繁交易;

8、禁止给客户提供股票交易的肯定性意见;

9、禁止采取非道德手段争抢客户(含低佣金、返佣等手段);

10、法律法规规定的其它禁止行为。

特别提示

中国证监会《证券公司监督管理条例》规定:证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定,其在证券公司授权范围内的行为,由证券公司依法承担相应的法律责任;超出授权范围的行为,证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。

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